1 お客様の業務の内容・規模に応じたコンプライアンス態勢のデザイン
2 コンプライアンス発生時の対応
3 新規業務・新規金融商品の企画・検討時のアドバイス
4 既存コンプライアンス態勢の改善
5 社内プロジェクト・チームの組成・参加
6 お客様のニーズに特化した社内セミナーの企画・実
社内のコンプライアンス体制の構築
投資助言・代理業、投資運用業等の登録申請等に係る手続き
コンプライアンス・マニュアルの作成支援
コンプライアンス・プログラムの作成支援
社内コンプライアンス・セミナーの企画および開催
内部監査機能の創設・実施支援
資産運用会社における社内管理体制の創設・改善
ファイアー・ウオールの構築
チャイニーズ・ウォールの構築
コーポレート・ガバナンス体制の構築
PDCAフレームワークの構築
コンプライアンス・マネジャー養成研修、等 
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